Комплаєнс та внутрішні розслідування

Комплаєнс та внутрішні розслідування

Комплаєнс-аудит:

• Перевірка відповідності внутрішніх політик і процедур вимогам законодавства та галузевим стандартам
• Ідентифікація ризиків невідповідності

Розробка та впровадження внутрішніх політик і процедур:

• Створення ефективних політик і процедур для забезпечення відповідності
• Впровадження системи внутрішнього контролю

Навчання та підвищення обізнаності з питань комплаєнсу:

• Проведення тренінгів для співробітників з питань комплаєнсу
• Підвищення обізнаності про комплаєнс серед керівництва і персоналу

Моніторинг і оцінка комплаєнсу:

• Постійний моніторинг дотримання комплаєнсу
• Регулярні оцінки ризиків та відповідності

Розслідування та реагування на інциденти:

• Розслідування (у тому числі транскордонні) випадків порушень комплаєнсу
• Розробка та впровадження планів дій для усунення порушень
• Проведення розслідувань з міжнародним елементом з урахуванням вимог українського та міжнародного законодавства
• Співпраця з міжнародними регуляторами та органами правопорядку

Консультації з регуляторних питань:

• Консультації щодо відповідності законодавчим та регуляторним вимогам
• Юридична підтримка під час взаємодії з регуляторними органами

Управління етичними питаннями:

• Розробка та впровадження етичних кодексів і стандартів
• Підтримка у вирішенні етичних дилем і конфліктів

Антикорупційні програми:

• Розробка і впровадження антикорупційних політик і процедур
• Навчання з питань антикорупційних заходів

Управління конфліктом інтересів:

• Розробка і впровадження політик управління конфліктом інтересів
• Консультації та підтримка у випадках потенційних конфліктів

Комплаєнс-підтримка при злиттях і поглинаннях:

• Оцінка комплаєнс-ризиків при злиттях і поглинаннях
• Консультації з питань інтеграції систем комплаєнсу

Програми захисту викривачів:

• Створення каналів для повідомлення про порушення
• Захист прав викривачів і забезпечення конфіденційності
• Судові спори з викривачами

Оцінка та управління санкційними ризиками:

• Моніторинг санкційних списків і перевірка контрагентів
• Консультації з питань дотримання санкційних режимів

Комплаєнс персональних даних:

• Відповідність вимогам GDPR та інших законодавчих актів щодо захисту даних
• Розробка політик і процедур захисту персональних даних

Перевірка бекграунду (Background Check):

• Перевірка кандидатів на роботу, постачальників та контрагентів на предмет наявності негативної інформації або ризиків
• Використання міжнародних баз даних для перевірки достовірності інформації

Дотримання FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) та UKBA (UK Bribery Act):

• Консультації щодо дотримання вимог Закону США про іноземні корупційні практики (FCPA)
• Розробка і впровадження програм запобігання корупції відповідно до FCPA
• Консультації щодо дотримання вимог Закону Великобританії про боротьбу з хабарництвом (UKBA)
• Розробка і впровадження програм запобігання корупції відповідно до UKBA

Торгівельний комплаєнс:

• Консультації з питань дотримання вимог національного та міжнародного торговельного законодавства
• Розробка та впровадження політик і процедур для забезпечення відповідності експортному контролю та митним регулюванням
• Перевірка контрагентів і транзакцій на відповідність вимогам торгівельних санкцій та ембарго
• Навчання співробітників щодо вимог торгівельного комплаєнсу та управління ризиками у зовнішньоекономічній діяльності